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发布日期:

2023-01-14 12:07


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基金产品或服务风险评级标准

贵州省贵文文化基金销售有限公司 基金产品或服务风险评级标准 一、基金产品或服务风险评级依据 贵州省贵文文化基金销售有限公司(以下简称“公司”)基金产品或服务风险评级标准,主要根据《私募投资基金募集行为管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行) 》等相关法律法规的要求制定。由公司金融产品部负责建立公司基金风险评级管理体系,对基金产品或服务的风险等级进行评定、细分和调整,评级结果将作为公司向投资人推介基金或服务和适当性匹配的重要依据。 二、 基金产品或服务风险等级划分标准 公司将基金产品或服务风险等级从低到高划分为五级,依次为: R1、R2、R3、R4、R5。公募基金产品或服务基础划分标准如下: 基金类型 产品类型细分 风险等级划分 货币市场基金 - R1 债券型基金 纯债券型基金 R2 指数债券型基金 (含被 动和增强) R2 混合债券一级债基 R2 混合债券二级债基 R2 可转债基金 R3 混合型基金 灵活配置型混合基金 R3 偏股型混合基金 R4 偏债型混合基金 R3 其他混合型基金 R3 股票型基金 普通股票型基金 R4 指数股票型基金(含被 动和增强) R4 商品型基金 - R4 QDII 型基金 QDII 股票型 R4 QDII 混合型 R3 QDII 债券型 R3 QDII 其他型 R3 FOF 型基金 混合型 FOF R3 公募基金产品或服务风险评级以基金分类适当性风险等级为基础,并结合对基金管理人的适当性风险等级的划分进行确认,根据实际产品或服务可能面临的风险(本金兑付风险、市场风险、流动性风险、信用风险等)、产品或服务结构的复杂程度、杠杠情况、跨境因素、募集方式、同类产品或服务的过往业绩,适当调整风险级别。 公司私募基金产品或服务的风险评级亦参照以上可能面 临的风险因素和产品要素情况,结合产品投资方向和管理人综合管理能力的分析结果进行评估,合理评定其风险级别。 随着基金产品或服务的创新和投资范围的拓展,公司将根据新设基金产品的投资管理特点和风险特征调整上述表格 的基金产品类型和新设基金产品的风险评价方法。 三、普通投资者与基金产品或者服务的风险匹配 公司将各类风险等级的基金产品或服务与不同风险承受 能力的投资人相对应,具体标准如下: 普通投资者风险承受能力分类 可购买产品及服务的风险等级 C1 R1 C2 R1、R2 C3 R1、R2、R3 C4 R1、R2、R3、R4 C5 R1、R2、R3、R4、R5

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