贵文基金举办合规专题培训

发布日期:

2023-04-20 19:38


2023419日,贵州省贵文文化基金销售有限公司举办合规专题培训,公司全体员工参加此次培训

本次培训围绕着基金宣传推介材料的合规管理,主要内容分为三个部分。第一部分,学习了《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,重点研读了关于宣传推介材料登载基金过往业绩及登载其他基金过往业绩的要求,推介材料的禁止性要求,风险提示要求,推介材料合规审查机制等关于公募基金宣传推介的合规要点。第二部分,主要研习了《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金信息披露管理办法》中关于推介材料的制作方与使用方,推介材料的披露范围,推介材料的禁止性要求,推介渠道的禁止性要求等私募基金宣传推介环节的合规要点。第三部分,结合实际涉及基金推介相关案例,覆盖制度要点进行分析讲解

培训过程中,员工积极参与展开了进一步讨论讨论现场,与会人员踊跃发言相互交流,日常工作中所遇问题通过集中答疑,进一步统一了对基金推介合规要点的认识培训内容紧紧围绕合规工作要求,结合公司自身实际情况普遍反映受益匪浅,营造了良好的合规工作氛围。

公司总经理表示:“贵文基金作为国资背景企业,我们要主动营造合规创造价值的合规文化理念,建立自上而下的合规管理体系,全员合规、主动合规,今天的培训是关于基金宣传推介材料的专题,负责推介材料制作、审核、发送的所有相关同事都应该引起重视,在工作过程中逐条对照,对于发生合规风险的情况,公司将坚决予以问责。”

合规培训工作任重而道远,公司将合规管理工作列为生存之本,日常管理工作中重视合规风险控制,重视业务的合规管理,重视员工的合规展业与培训。公司将继续贯彻落实合规有关规定,不断加大培训力度,总结经验,查漏补缺,深化合规意识。在合规经营的同时,努力使公司合规工作水平提高到一个新的高度。